迷題：重磅！中核鈦白實(shí)控人、中信證券、海通證券等被罰沒(méi)超2億
處罰落地！4月19日夜間，中核鈦白、中信證券、海通證券相繼公告，收到證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書(shū)。從全部罰沒(méi)金額來(lái)看，中核鈦白實(shí)控人王澤龍、洪浩煒（王澤龍朋友）、中信中證資本、中信證券、海通證券、韓雨辰預(yù)計(jì)罰沒(méi)合計(jì)約2.35億元，其中罰款預(yù)計(jì)總額1.57億元，沒(méi)收預(yù)計(jì)總額合計(jì)7753.2萬(wàn)元。預(yù)計(jì)罰沒(méi)共2.35億元根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)王澤龍、洪浩煒、中信中證資本管理有限公司、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得7753.20萬(wàn) 元。對(duì)王澤龍與中信中證資本管理有限公司、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款1.2億元，其中由王澤龍承擔(dān)50%即6000萬(wàn)元，中信中證資本管理有限公司承擔(dān)30%即3600萬(wàn)元，中信證券承擔(dān)15%即1800萬(wàn)元，海通證券承擔(dān)4.5%即540萬(wàn)元，韓雨辰承擔(dān)0.5%即60萬(wàn)元。對(duì)洪浩煒與王澤龍、中信中證資本管理有限公司、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款3500萬(wàn)元。依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，對(duì)王澤龍信息披露違法行為處以200萬(wàn)元罰款。 中信證券表示，對(duì)于上述《行政處罰事先告知書(shū)》所認(rèn)定的問(wèn)題及處罰，公司及孫公司中信中證資本誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思，認(rèn)真落實(shí)整改，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)，積極落實(shí)監(jiān)管要求，舉一反三，全面系統(tǒng)排查各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理短板，深入開(kāi)展中國(guó)特色金融文化建設(shè)，切實(shí)提升合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)水平。公司及中信中證資本將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”，堅(jiān)守主責(zé)主業(yè)，回歸業(yè)務(wù)本源，充分發(fā)揮自身功能， 切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，更好服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。海通證券亦稱，公司誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思，汲取教訓(xùn)，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)整改要求，進(jìn)一步優(yōu)化合規(guī)內(nèi)控機(jī)制，不斷提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平，堅(jiān)持舉一反三，依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)。公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。涉及到同一家上市公司此前的4月12日晚間，海通證券、中信證券先后公告稱收到證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)。灣財(cái)社記者注意到，兩家券商被立案均涉及到同一家上市公司--中核鈦白，事由則是在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)。其中，海通證券公告，于2024年4月12日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》。因公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，2024年3月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案。中信證券也公告，于2024年4月12日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》，內(nèi)容為：“因你公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，2024年3月13日，我會(huì)決定對(duì)你單位立案?！惫嬉喾Q，同日，公司全資孫公司中信中證資本管理有限公司收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》，內(nèi)容為：“因你公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，2024年3月13日，我會(huì)決定對(duì)你單位立案?！蓖蝗胀黹g，涉事上市公司中核鈦白亦公告稱，收到公司實(shí)際控制人王澤龍先生通知，獲悉其于2024年4月12日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》，因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票、信息披露違法等違法違規(guī)行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，2024年3月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。采寫(xiě)：南都灣財(cái)社 記者王玉鳳